Orodha za ukaguzi za uchunguzi wa kina (due diligence)

Orodha ya ukaguzi ya uchunguzi wa kina wa kisheria

Kile ambacho mawakili wa mnunuzi au mwekezaji hukagua kabla ya muamala – umiliki wa hisa, mikataba ya kampuni, migogoro, leseni, mali ya kiakili na wafanyakazi – kama orodha ya ukaguzi yenye namba.

Tazama orodha ya ukaguzi

Uchunguzi wa kina wa kisheria hujibu seti finyu lakini muhimu ya maswali: je, muuzaji anamiliki kweli kile anachouza, je, kampuni imeundwa na kuidhinishwa ipasavyo, ni mikataba na madeni gani yanakuja nayo, na je, muamala wenyewe utasababisha ridhaa, haki za kusitisha au mawasilisho rasmi? Matokeo kwa kawaida ni ripoti ya uchunguzi wa kina wa kisheria yenye muhtasari wa dalili za hatari, ambayo kisha huongoza dhamana, fidia, masharti na marekebisho ya bei katika mkataba wa ununuzi.

Folda zilizo hapa chini zinafuata mpangilio ambao wanasheria kwa kawaida hukagua kampuni lengwa. Kumbukumbu za kampuni huja kwanza kwa sababu kila kitu kingine kinategemea hizo: ikiwa jedwali la umiliki wa hisa si sahihi, kila uchambuzi mwingine umejengwa juu ya mchanga. Mikataba na mabadiliko ya udhibiti huja baadaye, kwa sababu ndiyo huamua kile mnunuzi anapata kwa kweli. Nambari zinaendeleza muundo wa kampuni / kisheria / IP wa faharasa ya kawaida ya chumba cha data, ili uweze kuiunganisha na orodha za fedha na kodi bila kubadilisha nambari.

Orodha ya ukaguzi ya Uchunguzi wa kina wa kisheria – folda 8, hati 57

Imepangwa kwa nambari kama faharasa ya chumba cha data: tumia sehemu kama folda na uhifadhi nambari katika majina ya faili.

1. Kampuni na umiliki

1.1Cheti cha usajili wa kampuni na hati za katiba
1.2Rejista ya wanahisa, vyeti vya hisa na kumbukumbu za uhamisho
1.3Jedwali la umiliki wa hisa lililolinganishwa na rejista
1.4Makubaliano ya wanahisa, makubaliano ya kupiga kura na msamaha wa haki ya kwanza ya kununua
1.5Kumbukumbu na maazimio ya bodi na wanahisa (miaka 3–5 iliyopita)
1.6Maelezo ya wakurugenzi na maafisa na uteuzi wao
1.7Chati ya muundo wa kikundi na hati za katiba za kampuni tanzu
1.8Rehani, dhamana au chaguo juu ya hisa
1.9Mawasilisho kwa msajili wa makampuni

2. Mikataba muhimu

2.1Rejista ya mikataba muhimu (thamani, muda, haki za kusitisha)
2.2Mikataba ya wateja wakuu
2.3Mikataba ya wasambazaji wakuu na ya utoaji huduma kwa nje
2.4Mikataba yenye vifungu vya mabadiliko ya udhibiti, uhamisho au upekee
2.5Makubaliano ya uwakala, usambazaji, franchise na wauzaji
2.6Ubia, ushirikiano na mipango ya wanahisa katika taasisi nyingine
2.7Mikataba ya mikopo, dhamana na hati za usalama
2.8Mikataba na wahusika wanaohusiana (wanahisa, wakurugenzi, familia zao)
2.9Mikataba ya serikali na ruzuku za umma zenye masharti ya kurejesha
2.10Sheria na masharti ya kawaida ya mauzo na ununuzi

3. Mashauri na migogoro

3.1Orodha ya madai yanayoendelea, yanayotishiwa na yaliyosuluhishwa (miaka 5 iliyopita)
3.2Hati za madai na tathmini ya wakili kwa madai muhimu
3.3Makubaliano ya usuluhishi, hukumu na amri za ridhaa
3.4Madai ya dhima ya bidhaa na ya dhamana
3.5Kumbukumbu ya malalamiko ya wateja kwa bidhaa au huduma zinazodhibitiwa
3.6Taarifa za madai kwa bima

4. Udhibiti na uzingatiaji

4.1Leseni, vibali na idhini za udhibiti
4.2Mawasiliano na wadhibiti na ripoti za ukaguzi
4.3Sera ya kupambana na hongo na rushwa na kumbukumbu za mafunzo
4.4Uchunguzi wa vikwazo na udhibiti wa mauzo ya nje
4.5Masuala ya sheria ya ushindani na mawasilisho yoyote ya muungano
4.6Ripoti za watoa taarifa na uchunguzi wa ndani
4.7Vibali na matukio ya mazingira, afya na usalama

5. Haki miliki

5.1Orodha ya IP iliyosajiliwa (hataza, alama za biashara, miundo, vikoa)
5.2Makubaliano ya uhamisho wa IP kutoka kwa waanzilishi, wafanyakazi na wakandarasi
5.3Makubaliano ya leseni zinazoingia na zinazotoka
5.4Ripoti ya matumizi ya programu huria na wajibu wa leseni
5.5Migogoro ya IP, pingamizi na barua za kusitisha
5.6Makubaliano ya usiri na kutofichua

6. Ajira

6.1Mikataba muhimu ya ajira na ya huduma za watendaji
6.2Violezo vya kawaida vya mikataba ya ajira
6.3Makubaliano ya wakandarasi na washauri
6.4Kanuni za mipango ya motisha, chaguo za hisa na bonasi na barua za utoaji
6.5Mikataba ya pamoja na mashauriano na baraza la wafanyakazi
6.6Madai ya ajira, masuala ya nidhamu na suluhu
6.7Vizuizi vya mikataba kwa wafanyakazi muhimu

7. Mali isiyohamishika

7.1Hati za umiliki wa mali inayomilikiwa
7.2Mikataba ya upangishaji, leseni na makubaliano ya amana ya kodi
7.3Ridhaa za wamiliki wa nyumba zinazohitajika kwa muamala
7.4Vibali vya mipango miji na uzingatiaji wa ujenzi
7.5Orodha ya mali zote zinazotumika (zinazomilikiwa, zilizopangishwa, zenye leseni)
7.6Wajibu wa ukarabati na urejeshaji wa hali ya awali

8. Ulinzi wa data na TEHAMA

8.1Kumbukumbu za shughuli za uchakataji (GDPR Kifungu cha 30)
8.2Notisi za faragha na kumbukumbu za ridhaa
8.3Makubaliano ya uchakataji wa data na wauzaji na wateja
8.4Mbinu za uhamisho wa data wa kimataifa (SCCs, utoshelevu)
8.5Kumbukumbu ya uvunjaji wa data binafsi na taarifa kwa mamlaka
8.6Makubaliano muhimu ya TEHAMA na SaaS

Orodha shirikishi ya ukaguzi

Pakua Excel (XLSX) Muundo wa folda (ZIP)

Nakili kwenye Google Sheets

Fungua Google Sheet mpya (sheets.new), bofya seli A1 na ubandike fomula hii – orodha hakiki hupakia pamoja na safu za Hali, Mmiliki, Tarehe ya mwisho na Maelezo:

Ili kuihariri, chagua yote, nakili na ubandike kama thamani pekee (Ctrl+Shift+V).

CSV hufunguka katika Excel, Numbers au Google Sheets. Ni mahali pa kuanzia kwa vitendo – irekebishe kulingana na mkataba wako na mamlaka ya kisheria pamoja na washauri wako.

Unda chumba hiki katika HelpRange

Nani anauliza

Kampuni ya nje ya wanasheria ya mnunuzi au ya mwekezaji mkuu, mara nyingi pamoja na wakili wa ndani katika kila nchi ambapo kampuni lengwa ina kampuni tanzu, na wataalamu wa udhibiti, IP, ajira na ulinzi wa data.

Ratiba ya kawaida

Kwa kawaida huendeshwa sambamba na uchunguzi wa kina wa kifedha kwa wiki 3–8; ripoti ya dalili za hatari inaweza kuwasilishwa kwanza, na ripoti kamili kabla ya kutia sahihi.

Dalili za hatari

Utoaji au uhamisho wa hisa ambao haukuidhinishwa au kusajiliwa ipasavyo
Haki za kusitisha kwa mabadiliko ya udhibiti katika mikataba muhimu
Uhamisho wa IP unaokosekana kutoka kwa waanzilishi au wasanidi programu
Dhamana binafsi au usalama juu ya mali muhimu
Uchunguzi wa udhibiti unaoendelea
Wakandarasi ambao kimsingi ni wafanyakazi isipokuwa kwa jina tu
Mikataba na wahusika wanaohusiana kwa masharti yasiyo ya soko

Geuza orodha hii ya ukaguzi kuwa chumba cha data

Zalisha muundo wa folda, pakia hati chini ya nambari zile zile za faharasa na uzishiriki kwa kukubali NDA, ruhusa kwa kila folda, alama za maji na ufuatiliaji wa kiwango cha ukurasa. Mpango wa Max $87 kwa timu kwa mwezi kwa vyumba vya data vyenye NDA, Unlimited $174, au Deal Room Pass ya mara moja kwa $199 (siku 90).

Tengeneza faharasa ya chumba cha data Deal Room Pass – $199

Maswali Yanayoulizwa Mara kwa Mara

Uchunguzi wa kina wa kisheria – maswali

Uchunguzi wa kina wa kisheria unahusu nini?

Kumbukumbu za kampuni na umiliki wa hisa, mikataba muhimu, mashauri, uzingatiaji wa kanuni na leseni, mali miliki, ajira, mali isiyohamishika na ulinzi wa data. Hubainisha hatari zinazopaswa kushughulikiwa kwa bei, dhamana, fidia au masharti ya kukamilisha muamala.

Ripoti ya uchunguzi wa kina wa kisheria ya dalili za hatari ni nini?

Ripoti fupi inayoorodhesha masuala muhimu pekee, tofauti na ripoti kamili ya maelezo ya kila mkataba. Wanunuzi mara nyingi huiomba kwanza ili kuamua kama waendelee na mkataba.

Uchunguzi wa kina wa kisheria unatofautianaje na uchunguzi wa kina wa kifedha?

Uchunguzi wa kina wa kisheria huangalia haki na wajibu – nani anamiliki nini, kampuni imeahidi nini na nani anaweza kuishtaki. Uchunguzi wa kina wa kifedha hupima namba: ubora wa mapato, mtaji wa kufanyia kazi na deni halisi.

Ni mikataba ipi inahesabiwa kuwa muhimu?

Kwa kawaida mikataba iliyo juu ya kiwango cha thamani kilichokubaliwa na mnunuzi, mikataba yenye vifungu vya mabadiliko ya udhibiti au upekee, na mkataba wowote ambao ni mgumu kubadilisha, kama vile wateja wakuu, wasambazaji, leseni na ufadhili.

Je, muuzaji anaweza kuzuia ufikiaji wa baadhi ya hati za kisheria?

Ndiyo. Mikataba nyeti kibiashara mara nyingi hufichwa sehemu au hufunguliwa tu kwa wanasheria wa nje wa mnunuzi ("clean team") hadi hatua za mwisho za mchakato. Chumba cha data chenye ruhusa kwa kila folda na alama za maji hushughulikia hili.

Orodha za ukaguzi zinazohusiana

Uchunguzi wa kina wa M&A Uchunguzi wa kina wa msambazaji Uchunguzi wa kina wa mali isiyohamishika Uchunguzi wa kina wa kodi

Orodha zote za ukaguzi: Uchunguzi wa kina wa M&A · Uchunguzi wa kina wa kifedha · Uchunguzi wa kina wa kodi · Uchunguzi wa kina wa mali isiyohamishika · Uchunguzi wa kina wa ufadhili wa kampuni changa · Uchunguzi wa kina wa msambazaji · muhtasari

Zana na vyumba vya data

Orodha shirikishi ya ukaguzi wa uchunguzi wa kina Kitengeneza faharasa ya chumba cha data Kikokotoo cha gharama ya uchunguzi wa kina Chumba cha data cha M&A Chumba cha data cha kutafuta ufadhili Chumba cha data chenye NDA Vyumba bora vya data vya mtandaoni